甘肅省文化產(chǎn)權(quán)交易中心企業(yè)增資操作規(guī)則（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范企業(yè)在甘肅省文化產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡稱“甘肅文交中心”）進(jìn)行的增資行為，促進(jìn)各類資本通過產(chǎn)權(quán)市場實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)公平競爭的市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于在甘肅文交中心進(jìn)行的企業(yè)增資活動(dòng)，參與增資活動(dòng)的融資方、投資方等各方主體都應(yīng)遵守本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱融資方是指通過甘肅文交中心實(shí)施增資的企業(yè)，融資方應(yīng)履行相關(guān)決策程序，依照本規(guī)則真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，擇優(yōu)選定投資方。

本規(guī)則所稱投資方是指依法參與增資,并被選定實(shí)施投資行為的境內(nèi)外法人、自然人或者其他組織，投資方應(yīng)自主判斷投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 參與企業(yè)增資活動(dòng)的各方主體應(yīng)遵守法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則，共同維護(hù)市場秩序、推進(jìn)增資活動(dòng)規(guī)范、有序地進(jìn)行。

第二章 對(duì)接增資需求

第五條 參與增資活動(dòng)的投融資各方，均可向甘肅文交中心或?qū)I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢，委托其提供政策咨詢、方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目推介、盡職調(diào)查等相關(guān)服務(wù)。

第六條 融資方根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，可通過甘肅文交中心預(yù)披露增資信息，廣泛征集意向投資方。

第七條 融資方預(yù)披露增資信息的，需向甘肅文交中心提交《增資信息預(yù)披露申請(qǐng)書》及相關(guān)材料，預(yù)披露信息一般包括企業(yè)基本情況、增資條件、投資方資格條件等內(nèi)容。

第八條 預(yù)披露信息在甘肅文交中心網(wǎng)站等相關(guān)媒體發(fā)布，發(fā)布期限一般不少于10個(gè)工作日。

第九條 預(yù)披露信息發(fā)布期間，甘肅文交中心及時(shí)向融資方反饋意向投資方征集情況，也可組織融資方與意向投資方洽談，協(xié)助融資方修訂完善增資方案。

第三章 受理增資申請(qǐng)

第十條 融資方實(shí)施增資，一般向甘肅文交中心提交如下申請(qǐng)材料：

（一）《增資信息發(fā)布申請(qǐng)書》（含《增資公告》）；

（二）營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明文件；

（三）公司章程；

（四）決策及批準(zhǔn)文件；

（五）近三年年度審計(jì)報(bào)告；

　六）企業(yè)估值相關(guān)文件；

（七）其他需要的材料。

第十一條 融資方應(yīng)在《增資公告》中充分披露企業(yè)基本情況、投資方資格條件、增資條件、對(duì)增資有重大影響的其他相關(guān)信息、擇優(yōu)選定投資方的方式，以及保證金的設(shè)置等內(nèi)容。

第十二條 企業(yè)基本情況信息，一般包括：

（一）企業(yè)名稱、住所、法定代表人、成立日期、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、企業(yè)類型、所屬行業(yè)、主營業(yè)務(wù)、職工人數(shù)；

（二）現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）近三年年度審計(jì)報(bào)告中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。

第十三條 融資方可合理設(shè)置投資方資格條件。投資方資格條件可包括主體資格、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、管理能力等內(nèi)容。

第十四條 融資方可根據(jù)增資的目的，合理設(shè)置增資條件，一般包括：

（一）擬募集資金總金額和各投資方募集資金金額（含區(qū)間）；

（二）付款方式及期限；

（三）各投資方占增資后企業(yè)的股權(quán)比例（含區(qū)間）；

（四）增資工作的時(shí)間進(jìn)度要求；

（五）其他增資條件。

第十五條 對(duì)增資有重大影響的其他相關(guān)信息，一般包括：

（一）審計(jì)報(bào)告、估值文件中的保留意見或重要提示；

（二）增資目的；

（三）募集資金用途；

（四）增資后企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；

（五）盡職調(diào)查的要求；

（六）募集資金總金額和投資方家數(shù)超出或不足時(shí)的相關(guān)安排；

（七）融資方認(rèn)為有必要披露的其他相關(guān)事項(xiàng)。

第十六條 融資方應(yīng)在《增資公告》中明確擇優(yōu)選定投資方的方式，融資方可單獨(dú)或組合采用競價(jià)、競爭性談判、綜合評(píng)議等方式進(jìn)行多輪次遴選擇優(yōu)選定投資方。

第十七條 融資方可在《增資公告》中提出意向投資方交納保證金的要求，并披露保證金的處置方式。

第十八條 甘肅文交中心在收到增資申請(qǐng)材料次日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)融資方提交的增資申請(qǐng)材料、信息公告內(nèi)容等進(jìn)行形式審核，符合要求的，予以受理并發(fā)布增資信息。

第四章 發(fā)布增資信息

第十九條 甘肅文交中心將增資信息在甘肅文交中心網(wǎng)站等相關(guān)媒體發(fā)布，公開征集意向投資方。

第二十條 企業(yè)增資信息發(fā)布期限一般不少于20個(gè)工作日，國有企業(yè)增資不得少于40個(gè)工作日，以甘肅文交中心網(wǎng)站首次信息公告日為起始日。

第二十一條 增資信息發(fā)布期滿未征集到符合條件的意向投資方且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，可按照信息公告的約定延長信息發(fā)布期限，每次延長期限不少于5個(gè)工作日；未在信息公告中明確延長信息發(fā)布期限的，信息公告到期自行終結(jié)。

第二十二條 信息發(fā)布期間，融資方股權(quán)結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理等發(fā)生重大變化，對(duì)增資活動(dòng)可能產(chǎn)生影響時(shí)，融資方應(yīng)及時(shí)書面通知甘肅文交中心。甘肅文交中心可根據(jù)融資方的申請(qǐng)補(bǔ)充、中止或者終結(jié)信息發(fā)布。

補(bǔ)充信息發(fā)布的，信息發(fā)布期限連續(xù)計(jì)算，補(bǔ)充信息發(fā)布期限一般不少于10個(gè)工作日。

中止信息發(fā)布的，中止期限一般不超過30天，待相關(guān)影響確定或消除后，可恢復(fù)信息發(fā)布?；謴?fù)后的繼續(xù)信息發(fā)布期限不少于10個(gè)工作日，累計(jì)公告期不少于《增資公告》中約定的發(fā)布期限。

第五章 登記投資意向

第二十三條 增資信息發(fā)布期間，意向投資方可到甘肅文交中心查閱增資項(xiàng)目相關(guān)材料。

第二十四條 意向投資方應(yīng)在信息發(fā)布期間向甘肅文交中心提交如下申請(qǐng)材料：

（一）《投資申請(qǐng)書》；

（二）營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明文件；

（三）公司章程；

（四）決策及批準(zhǔn)文件；

（五）《增資公告》要求的相關(guān)材料；

（六）其他需要的材料。

第二十五條 甘肅文交中心對(duì)提交《投資申請(qǐng)書》的意向投資方逐一進(jìn)行登記，并將登記情況及時(shí)通知融資方。

第二十六條 投融資各方經(jīng)協(xié)商，可自行或者委托專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。

第二十七條 甘肅文交中心對(duì)意向投資方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，并將審核意見通知融資方。

第二十八條 融資方應(yīng)在收到審核意見次日起10個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式向甘肅文交中心出具對(duì)意向投資方的資格確認(rèn)意見，對(duì)意向投資方資格不予確認(rèn)的，應(yīng)提供合理理由。

第二十九條 甘肅文交中心應(yīng)以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果通知各意向投資方。意向投資方應(yīng)按照《增資公告》要求，將保證金交納至甘肅文交中心指定賬戶，成為合格意向投資方；意向投資方未按規(guī)定交納保證金的，視為放棄投資資格。

第六章 擇優(yōu)選定投資方

第三十條 融資方需要通過甘肅文交中心在合格意向投資方中擇優(yōu)選定投資方的，應(yīng)在產(chǎn)生合格意向投資方后10個(gè)工作日內(nèi)提交擇優(yōu)實(shí)施方案。

第三十一條 甘肅文交中心協(xié)助融資方按照擇優(yōu)實(shí)施方案選定投資方。

采用競價(jià)方式的，各合格意向投資方參與競價(jià)，以競價(jià)結(jié)果確定投資方。

采用競爭性談判方式的，融資方根據(jù)項(xiàng)目具體情況組成談判小組，分別與各合格意向投資方進(jìn)行談判，根據(jù)談判結(jié)果和報(bào)價(jià)，擇優(yōu)選定投資方。

采用綜合評(píng)議方式的，融資方根據(jù)項(xiàng)目具體情況組成評(píng)議小組，對(duì)各合格意向投資方的響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評(píng)議，擇優(yōu)選定投資方。

第三十二條 融資方在擇優(yōu)選定投資方后3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)擇優(yōu)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。

第七章 出具增資憑證

第三十三條 在確定投資方次日起3個(gè)工作日內(nèi)，甘肅文交中心向投融資各方出具《增資結(jié)果通知書》，融資方一般在收到《增資結(jié)果通知書》后10個(gè)工作日內(nèi)，按照《增資公告》約定的增資條件及擇優(yōu)結(jié)果，安排新老股東共同簽訂《增資協(xié)議》，并交甘肅文交中心存檔。

第三十四條 甘肅文交中心在收到《增資協(xié)議》生效后5個(gè)工作日內(nèi)出具《增資交易憑證》。

第三十五條 投資方根據(jù)《增資協(xié)議》的約定繳付出資，甘肅文交中心可提供相應(yīng)的資金結(jié)算服務(wù)。

第三十六條 甘肅文交中心在網(wǎng)站對(duì)增資結(jié)果進(jìn)行公告，公告內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個(gè)工作日。

第八章 附則

第三十七條 通過甘肅文交中心征集合作方發(fā)起新設(shè)企業(yè)的，可參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三十八條 甘肅文交中心增資業(yè)務(wù)服務(wù)收費(fèi)，按照《甘肅省文化產(chǎn)權(quán)交易中心產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費(fèi)辦法》，向交易雙方收取。

第三十九條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸甘肅文交中心所有。

第四十條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。