甘肅省文化產(chǎn)權(quán)交易中心非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則（試行）

 第一章 總則

第一條 為規(guī)范在甘肅省文化產(chǎn)權(quán)交易中心（簡(jiǎn)稱(chēng)“甘肅文交中心”）進(jìn)行的非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)甘肅文交中心交易秩序，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱(chēng)非國(guó)有產(chǎn)權(quán)是指國(guó)有企業(yè)（含國(guó)有控股、參股企業(yè)）之外的其他性質(zhì)企業(yè)、自然人或其他非國(guó)有經(jīng)濟(jì)組織因其出資依法享有的股東權(quán)益、依法認(rèn)定的收益權(quán)等其他權(quán)益。

第三條 從事非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的規(guī)定。

第四條 非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)遵循誠(chéng)信、擇優(yōu)、高效的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

第二章 受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)

第五條 非國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)具備產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體資格，保證擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)依法可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒙男袃?nèi)部決策等相關(guān)程序。

第六條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)自行向甘肅文交中心提交下列材料：

（一）《非國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)書(shū)》；

（二）轉(zhuǎn)讓方主體資格證明；

（三）轉(zhuǎn)讓方為公司或其他經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)提供內(nèi)部決策文件、章程或章程性文件；

（四）標(biāo)的企業(yè)主體資格證明、最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表和章程；

（五）標(biāo)的企業(yè)依據(jù)其章程或章程性文件出具的關(guān)于轉(zhuǎn)讓行為的股東會(huì)、董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)決議文件；

（六) 甘肅文交中心根據(jù)項(xiàng)目情況要求提交的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等其他文件。

第七條 《非國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)書(shū)》的內(nèi)容包括轉(zhuǎn)讓方的承諾事項(xiàng)、轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、競(jìng)價(jià)方式的選擇、保證金的設(shè)置、與轉(zhuǎn)讓標(biāo)的相關(guān)的重大事項(xiàng)等內(nèi)容。

第八條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)對(duì)所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。

第九條 非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易可以采取公開(kāi)交易方式和定向交易方式進(jìn)行。公開(kāi)交易方式是指以?huà)炫妻D(zhuǎn)讓等方式公開(kāi)征集意向受讓方并最終確定受讓方的交易形式；定向交易方式是指在甘肅文交中心客戶(hù)范圍內(nèi)征集意向受讓方并最終確定受讓方的交易形式。

第十條 掛牌轉(zhuǎn)讓是指甘肅文交中心依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的申請(qǐng)，將項(xiàng)目信息在甘肅文交中心網(wǎng)站及公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或金融類(lèi)報(bào)刊進(jìn)行信息發(fā)布，公開(kāi)征集意向受讓方，并確定受讓方的交易方式。經(jīng)公開(kāi)征集只產(chǎn)生一家符合條件意向受讓方的，可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)划a(chǎn)生兩家及以上符合條件意向受讓方的，可選擇網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、拍賣(mài)、招投標(biāo)等競(jìng)價(jià)方式確定受讓方。

第十一條 定向交易是指甘肅文交中心依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的申請(qǐng)，將項(xiàng)目信息在甘肅文交中心客戶(hù)范圍內(nèi)進(jìn)行信息發(fā)布并征集意向受讓方，并確定受讓方的交易方式。經(jīng)征集只產(chǎn)生一家符合條件意向受讓方的，可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)划a(chǎn)生兩家及以上符合條件意向受讓方的，可選擇網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、拍賣(mài)、招投標(biāo)等競(jìng)價(jià)方式確定受讓方。

第十二條 轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的實(shí)際情況，合理設(shè)置受讓條件，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。

第十三條 非國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目涉及其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》及公司章程的要求履行相應(yīng)的程序。

第十四條 轉(zhuǎn)讓方在提出轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)時(shí)可以設(shè)置保證金條款，明確保證金的交納金額、交納時(shí)點(diǎn)、交納方式、保證事項(xiàng)和處置方法等內(nèi)容。

第十五條 甘肅文交中心對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交的材料進(jìn)行齊全性及合規(guī)性審查，審查通過(guò)的，甘肅文交中心向轉(zhuǎn)讓方出具《非國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)受理通知書(shū)》；審查未通過(guò)的，甘肅文交中心將審查意見(jiàn)告知轉(zhuǎn)讓方。

第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十六條 非國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)明確轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布的期限。首次信息發(fā)布的期限應(yīng)當(dāng)不少于5個(gè)工作日，累計(jì)不超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)讓方采用公開(kāi)交易方式的，發(fā)布期限自甘肅文交中心網(wǎng)站發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息之日起計(jì)算。轉(zhuǎn)讓方采用定向交易方式的，轉(zhuǎn)讓方可自行確定項(xiàng)目發(fā)布的范圍和發(fā)布期限，發(fā)布期限自甘肅文交中心通過(guò)電子郵件或傳真等特定形式發(fā)送轉(zhuǎn)讓信息之日起計(jì)算。

第十七條 轉(zhuǎn)讓方不得在信息發(fā)布期間擅自變更轉(zhuǎn)讓信息中公布的內(nèi)容和條件。如特殊原因確需變更的，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方重新申請(qǐng)后，在原信息發(fā)布渠道重新予以披露，信息發(fā)布期限重新計(jì)算。

第十八條 轉(zhuǎn)讓方不得在信息發(fā)布期間擅自取消所發(fā)布信息，否則應(yīng)負(fù)責(zé)賠償給相關(guān)各方造成的損失。

第十九條 轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期間，意向受讓方可以查閱轉(zhuǎn)讓標(biāo)的相關(guān)資料。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)接受意向受讓方的查詢(xún)洽談。

第二十條 在信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以申請(qǐng)延長(zhǎng)信息發(fā)布期限，每次延長(zhǎng)期限不少于5個(gè)工作日；在規(guī)定的信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，并且轉(zhuǎn)讓方未明確延長(zhǎng)信息發(fā)布期限的，本次信息發(fā)布活動(dòng)自行終結(jié)，甘肅文交中心將書(shū)面告知轉(zhuǎn)讓方。

第四章 登記受讓意向

第二十一條 意向受讓方可以在信息發(fā)布期間查閱與交易項(xiàng)目有關(guān)的各項(xiàng)文件與資料，并對(duì)所知悉的項(xiàng)目信息承擔(dān)保密義務(wù)。

第二十二條 在信息發(fā)布期間，意向受讓方應(yīng)自行向甘肅文交中心提交以下材料：

（一） 《非國(guó)有產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)書(shū)》；

（二） 主體資格證明或自然人身份證明；

（三） 意向受讓方為企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)提供相應(yīng)的內(nèi)部決策文件和章程或章程性文件；

（四）符合受讓資格條件的證明文件；

（五） 甘肅文交中心要求提交的其他文件。

第二十三條 采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應(yīng)簽訂聯(lián)合收購(gòu)協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。

第二十四條 甘肅文交中心對(duì)提交《非國(guó)有產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)書(shū)》及受讓材料的意向受讓方進(jìn)行逐一登記，并出具《非國(guó)有產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)材料接收單》。

第二十五條 采取掛牌轉(zhuǎn)讓方式和定向交易方式的，甘肅文交中心在信息發(fā)布截止次日起5個(gè)工作日內(nèi)會(huì)同轉(zhuǎn)讓方對(duì)意向受讓方提交的受讓材料進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)符合條件的意向受讓方出具《非國(guó)有產(chǎn)權(quán)受讓資格確認(rèn)通知書(shū)》。

對(duì)經(jīng)審查不符合受讓條件的，甘肅文交中心將書(shū)面予以告知。意向受讓方應(yīng)在收到通知次日起2個(gè)工作日內(nèi)按要求做出補(bǔ)正。

第五章 組織交易簽約

第二十六條 采取掛牌轉(zhuǎn)讓方式和定向交易方式的，信息發(fā)布期滿(mǎn)后，只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)拭C文交中心組織交易雙方簽訂《非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易合同》。

產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方選擇網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)方式確定受讓方的，參照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)實(shí)施辦法》實(shí)施網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)。網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)成交的，甘肅文交中心依據(jù)網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)結(jié)果向受讓方發(fā)出《競(jìng)價(jià)結(jié)果通知書(shū)》，并組織交易雙方簽訂《非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易合同》。

產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方選擇拍賣(mài)方式確定受讓方的，參照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣(mài)實(shí)施辦法》實(shí)施拍賣(mài)。采取拍賣(mài)方式成交的，受讓方應(yīng)當(dāng)場(chǎng)簽署《拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)》，并同時(shí)與轉(zhuǎn)讓方簽署《企業(yè)非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易合同》。

產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方選擇招投標(biāo)方式確定受讓方的，參照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招投標(biāo)實(shí)施辦法》實(shí)施招投標(biāo)。招投標(biāo)成交的，交易雙方應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求和投標(biāo)文件的承諾訂立《非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易合同》。

第六章 結(jié)算交易資金

第二十七條 非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易各方可通過(guò)甘肅文交中心進(jìn)行交易資金的結(jié)算。

非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易資金包括保證金和交易價(jià)款，以人民幣為結(jié)算貨幣。

第二十八條 受讓方應(yīng)在約定的期限內(nèi)，將交易價(jià)款支付到甘肅文交中心結(jié)算賬戶(hù)。受讓方已交納的保證金可根據(jù)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款。

第二十九條 交易雙方應(yīng)按照甘肅文交中心的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付交易服務(wù)費(fèi)用。

第七章 出具交易憑證

第三十條 甘肅文交中心對(duì)非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易成交材料進(jìn)行形式審查，經(jīng)審查通過(guò)且受讓方按照交易合同約定支付交易價(jià)款或首付款后，交易雙方按照甘肅文交中心收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付交易服務(wù)費(fèi)用后，向交易雙方出具非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第三十一條 交易雙方憑非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易憑證等相關(guān)材料，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)到相關(guān)部門(mén)辦理變更登記手續(xù)。

第八章 其他

第三十二條 非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的中止、終結(jié)操作，參照《產(chǎn)權(quán)交易中止和終結(jié)操作細(xì)則》執(zhí)行。

第三十三條 非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易雙方及其他相關(guān)主體在交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可以向甘肅文交中心申請(qǐng)調(diào)解，甘肅文交中心參照《產(chǎn)權(quán)交易爭(zhēng)議調(diào)解操作細(xì)則》執(zhí)行。甘肅文交中心可以根據(jù)爭(zhēng)議情況中止交易。爭(zhēng)議各方經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解達(dá)成一致意見(jiàn)后，可以申請(qǐng)恢復(fù)交易；協(xié)商或者調(diào)解無(wú)效，致使交易無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，甘肅文交中心可以終結(jié)交易。

第三十四條 交易爭(zhēng)議經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解未能解決的，當(dāng)事人可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。

第三十五條 非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中禁止下列行為：

（一）擾亂交易秩序的；

（二）以權(quán)屬不清、權(quán)屬有瑕疵或者存在權(quán)屬糾紛的非國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易的；

（三）采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的；

（四）轉(zhuǎn)讓方提供虛假資料、隱瞞重大事項(xiàng)的；

（五）意向受讓方在參與受讓的過(guò)程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對(duì)轉(zhuǎn)讓方、甘肅文交中心工作人員或其他相關(guān)人員施加影響，在競(jìng)價(jià)過(guò)程中，惡意串通壓低價(jià)格，擾亂競(jìng)價(jià)交易活動(dòng)正常秩序，影響競(jìng)價(jià)活動(dòng)公正性的；

（六）交易雙方違反本規(guī)則自行交易的；

（七）法律法規(guī)及甘肅文交中心禁止的其他行為。

交易各方違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照甘肅文交中心相關(guān)規(guī)定接受處罰外，給相關(guān)權(quán)益人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

第三十六條 甘肅文交中心依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行的各項(xiàng)審查均為合規(guī)性形式審查，不承擔(dān)包括但不限于保證交易方主體資格適格、交易權(quán)限完整、交易標(biāo)的無(wú)瑕疵、交易雙方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實(shí)準(zhǔn)確等一切責(zé)任。交易雙方自行承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。

第三十七條 非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)材料由甘肅文交中心存檔。

第九章 附則

第三十八條 國(guó)有企業(yè)（含國(guó)有控股、參股企業(yè)）之外的其他性質(zhì)企業(yè)、自然人或其他非國(guó)有經(jīng)濟(jì)組織所持有的債權(quán)及所持非上市股份公司的股份等其他權(quán)益轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑓⒄毡疽?guī)則執(zhí)行。

第三十九條  國(guó)家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門(mén)對(duì)非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于甘肅文交中心所有。

第四十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。